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SEC计划经纪自营商的利益冲突规则

美国证券交易委员会表示,在美国劳工部最终确定一项全面的新规则以防止退休建议的利益冲突之后几周,它计划制定适用于所有投资经纪人的规则。

美国证券交易委员会计划在明年4月提交给管理办公室和预算办公室的议程中提出该规则。

工党统治于4月初完成,尽管该行业进行了大量游说并得到了国会共和党人的强烈反对,预计将重塑退休计划行业。 它适用于由税务部门监管的特许退休储蓄账户,例如个人退休账户,并要求该空间的任何财务代理人以其客户的最佳利益行事。

SEC版本首先由行业出版物“ 标记,将适用于所有经纪自营商,这些经纪商无需向客户提供符合其最佳利益的建议。 根据该规则,这些经纪人将成为其客户的“受托人”,这意味着如果他们提供的建议不符合客户的最佳利益,他们将承担法律责任。

如果美国证券交易委员会在4月提出的规则远未得到保证,它将在劳工规则计划生效的同时解除。 奥巴马总统将在那时离职。

现任美国证券交易委员会主席,奥巴马任命的玛丽乔怀特此前曾表示,她支持经纪人的统一信托规则。

与此同时,反对这一规则的共和党人表示支持美国证券交易委员会在工党之前采取信托规则,并认为美国证券交易委员会在该领域拥有更多的专业知识。 在美国证券交易委员会发布裁决之前,共和党已制定了先进的立法,阻止工党统治生效,这项规定受到工党统治的自由派支持者的批评,他们说共和党人希望阻止它。

众议院议长保罗瑞恩发誓要尽一切可能阻止劳工部的规则生效。

自由主义者还认为,作为代表双方的五人委员会,美国证券交易委员会不太可能采取适当的规则。 其中一个问题是美国证券交易委员会目前只有五个职位中有三个已经填补,尽管参议院银行委员会在周四向参议院全体提名了两名候选人。